受托资产管理业务形式

时间:2022-05-08 15:55:41

除传统的基金管理业务外,基金公司还可进行受托资产管理业务。它受托资产管理业务具体包括如下几种类型。基金管理公司特定客户资产管理业务是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托,担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,受托资产管理业务为资产委托人的利益,受托资产管理业务运用委托财产进行证券投资的活动,也称为特定客户理财。

目前,基金管理公司可以采取以下两种形式开展特定客户资产管理业务:一是为单一客户办理特定资产管理业务;二是为受托资产管理业务特定的多个客户办理特定资产管理业务。多专户业务与“一对一”专户业务的区别见表6.3。

特定客户资产管理业务以案例6.1为例加以说明。案例6.1 与财资金池进行对接的产品介绍:金元惠理股票分级资产管理计划金元惠理基金于2012年2月获得特定客户资产管理业务管理资格。自获此资格以来公司大力倾斜优势资源支持专户业务发展。公司设置独立的专户业务和产品开发部,由该部门统一进行包括专户业务开发、产品设计、合同拟定、投资经理沟通、后台反馈等环节在内的专户业务全流程管理。确保专户业务独立、高效地运作。公司在专户产品开发方面开拓思路、大胆创新。截至目前,受托资产管理业务公司已经开发出一系列具有公司特色且极具市场竞争力的专户产品,如灵活配置型产品、Delta对冲护本产品、保本型产品、结构化产品(包括股票型、债券型、混合型、期货类)、受托资产管理业务量化策略投资产品、定向增发及新股申购产品、现金管理产品等。公司在现有产品基础上,总结与银行理财资金池的合作经验,开发出一系列能够与银行理财资金池进行对接的产品。