证券经纪商是什么意思?

时间:2022-05-06 01:20:38

证券经纪商是指为促成他人交易而提供场地、设备、信息服务、委托代理等中介服务,证券经纪商是什么意思?并以此按交易情况依法获取佣金的中间商人。证券经纪商有时也称为证券经纪人。证券经纪商是以代理人的身份从事证券交易的,它证券经纪商与其委托人(客户)的关系是一种委托—代理关系。证券经纪商只能遵照客户发出的委托指令进行证券买卖操作,并证券经纪商有责任以最快的速度、最有利的价格使指令得以执行;证券经纪商向客户提供服务后收取佣金。

(1)证券经纪商的条件。在我国,证券经纪商必须满足以下条件:1)具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力。2)是证券经纪商经过中国人民银行批准的从事金融业务的金融机构,取得金融业务许可证,同时必须是经国家证券主管机关批准的可以经营证券业务的金融机构。3)有熟悉证券业务的合格的从业人员和管理人员。证券经纪商办理证券经纪业务的证券经纪商必须是相应证券交易所的会员单位,其业务人员必须取得相应的证券从业人员资格、证券交易所注册登记的业务员资格及场内注册交易员资格。4)证券经纪商有固定的交易场所和必要的交易设施。受托场所限于批准的证券经纪商的营业部及经批准的证券交易业务代理处。5)有健全的组织机构和完善的规章制度,尤其证券代理业务的规章制度和风险管理与内部控制制度。