哪一些试卷和证券投资基金基础知识相关
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采用被动投资策略的投资管理人（）。
A.相信系统性地跑赢市场是可能的
B.时常预测市场走势，并根据市场走势调整股票组合
C.尽量减少不必要的交易成本
D.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票
答案解析：相信市场定价有效的投资者认为:系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外。但这并不意味着投资者应该回避股市，而是应该追求被动投资策略，即复制市场基准的收益与风险，而不试图跑赢市场的策略。在市场定价有效的前提下，想要提高收益，最佳的选择是被动投资策略，任何主动投资策略都将导致不必要的交易成本。
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影响债券收益率的因素有（）。
Ⅰ.流动性风险
Ⅱ.期限风险
Ⅲ.供需变化
Ⅳ.对未来收益率变化的预期
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析：由于到期期限不同，对未来收益率变化的预期、流动性风险、期限风险以及市场上不同期限债券的供给和需求等因素都会影响债券的收益率。
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关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是（）。
A.对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力
B.其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高
C.一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高
D.基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场坏境的可实现的收益
答案解析：当发生投资者的风险承受能力与风险承担意愿相背离的情况时，基金管理人或基金销售机构应当根据情况对投资者提供顾问服务，兼顾投资者的风险承担能力与风险承担意愿，帮助投资者确定合理的风险容忍度。
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以下（）不是债券基金主要的投资风险。
A.提前赎回风险
B.利率风险
C.债券到期风险
D.信用风险
答案解析：债券基金的主要投资风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、再投资风险、可转债的特定风险、债券回购风险和提前赎回风险。
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投资者于2017年2月10日（周五）赎回了某货币市场基金（非T+0到账），则该投资者享有（）的收益。
A.2月11日、2月12日和2月13日
B.2月11日和2月12日
C.2月10日、2月11日和2月12日
D.2月10日
答案解析：货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润;每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。对于普通的货币市场基金品种，投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。
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某企业的净利润为2.1亿元，净资产收益率为30%，权益乘数为2,则总资产为（）亿元。
A.7
B.3.5
C.14
D.4.2
答案解析：净资产收益率=净利润总额÷所有者权益总额，所有者权益总额=净利润总额÷净资产收益率=2.1÷30%=7（亿元），总资产=权益乘数x所有者权益总额=2x7=14（亿元）。
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假设其他条件不变，根据杜邦分析法下列举措中会降低公司净资产收益率的是（）。
Ⅰ.降低公司的资产负债率;
Ⅱ.加快公司的资金周转;
Ⅲ.提高公司的销售利润率;
IV.提高公司的负债权益比
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.I
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：净资产收益率=销售利润率x总资产周转率x权益乘数，权益乘数=1÷（1-资产负债率），资产负债率降低，权益乘数变小，净资产收益率降低，权益乘数=负债权益比+1，提高负债权益比，权益乘数变大，净资产收率提高。
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在港股通机制下，下列（）可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。
A.深圳证券交易所
B.上海证券交易所
C.内地证券公司
D.香港证券公司
答案解析：港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
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2014年6月，6个国家发布咨询文件，拟推行亚洲地区基金护照（ARFP）计划，其中不包括（）。
A.泰国
B.曰本
C.新西兰
D.澳大利亚
答案解析：2014年6月，澳大利亚、韩国、新西兰、新加坡、菲律宾和泰国发布咨询文件，拟推行亚洲地区基金护照计划。
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货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金，并非没有风险。以下（）指标可以反映货币市场基金的风险。
Ⅰ.投资组合平均剩余期限
Ⅱ.融资回购比例
Ⅲ.浮动利率债券投资情况
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案解析：衡量货币市场基金的风险指标主要有投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期、融资回购比例、浮动利率债券投资情况以及投资对象的信用评级等。