ETF份额交易规则是?

时间:2022-05-06 23:09:47

基金合同生效后,基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似,ETF份额交易规则是?要遵循下列交易规则:(1)基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值;(2)基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行;(3)基金买入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出;(4)基金申报价格的最小变动单位为0.001元。

其中,组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。ETF份额现金替代分为禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。可以现金替代是指在申购基金份额时,允许使用现金作为全部或者部分该成分证券的替代,但在赎回基金份额时,该证券不允许使用现金作为替代。一般适用于由于停牌等原因导致投资者在申购时买入的证券。ETF份额替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)。必须现金替代是指在申购、赎回时,该成分证券必须使用现金替代。一般适用于由于标的指数调整而将被剔除的成分证券。预计现金是指为了便于计算基金份额参考净值及申购、赎回,代理证券公司预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金,ETF份额由基金管理人计算的现金数额。T日申购、赎回清单中需公告T日预计现金部分。T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。在投资者申购时,若现金差额为正数,则投资者应根据其申请份额支付相应的现金。若为负,则应获得相应现金;在赎回时,若差额为正,则投资者获得相应现金;若为负,则支付相应现金。