资本市场制度主要包括

时间:2022-06-29 10:20:46

    资本市场制度主要包括,资本市场制度主要包括是什么?从新制度经济学关于制度的构成来说,资本市场制度主要包括:(1)非正式约束。例如,资本市场上的“诚实守信”原则、“股票不还本”约定,证券商行业协会制定的各种自律条例等, 资本市场制度这些约束是市场参与者约定俗成的、大家都自觉遵守的、非强制的、软性的资本市场制度.

    (2) 资本市场制度之正式约束.包括国家专门制定的关于资本市场的法律,例如,《公司法》、《证券法》、《信托法》、《投资基金法》等,还有交易所制定的证券发行规则、证券交易规则、结算交割登记规则、信息披露规则等。 资本市场制度这些法律、法规、条例、政策等构成了资本市场的正式制度. 资本市场制度它是强制执行的硬性制度, 资本市场制度也是现代资本市场制度的主体内容.

    (3) 资本市场制度之实施机制。 资本市场制度主要指资本市场监管制度, 资本市场制度包括证监会、交易所等监管机构及其制定的监管条例、监管政策、监管措施、监管程序、监管手段、处罚机制等构成的监管。