什么是做市商业务?

时间:2022-05-06 20:26:33

做市商做市专用技术系统应当满足以下要求:(1)什么是做市商业务?符合《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范》;(2)做市商业务具备开展做市业务所需的委托、报价、成交、行情揭示、数据汇总、统计和查询等必要功能;(3)系统操作全程留痕;(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。做市商应当制定做市专用技术系统安全运行管理制度,并设置必要的数据接口,便利监管部门及时了解和检查做市业务相关情况。做市商应当建立健全下列做市业务内部管理制度:(1)做市股票报价管理制度,做市商业务包括做市股票报价的决策与执行程序、报价调整和报价监控机制等;(2)做市库存股票管理制度,包括做市股票论证、获取、处置的决策程序和库存股票动态调节机制等;(3)做市资金管理制度,做市商业务包括做市资金审批、调拨和使用流程等;(4)业务隔离制度,确保做市业务与推荐业务、证券投资咨询、证券自营、证券经纪、证券资产管理等业务在机构、人员、信息、账户、资金上严格分离;(5)风险控制与合规管理制度,包括做市业务风险识别、评估和控制机制、做市业务的合规检查与评估机制等;(6)异常情况处理制度,做市商业务包括突发事件处理预案、异常情况处理机制等;(7)内部报告与留痕制度,包括业务运作、风险监控、合规管理及其他相关信息的报告路径及反馈机制、强制留痕制度等;(8)全国股份转让系统公司规定的其他制度。

做市商应当对做市业务进行集中统一管理,建立做市业务相关决策、授权与执行体系。明确做市业务决策机构与决策机制,做市商业务合理确定做市业务规模和可承受的风险限额。做市商应设立做市业务部门,专职负责做市业务的具体管理和运作。做市业务部门应制定规范的做市业务操作规程,明确部门内部岗位设置及职责分工。