将处罚当“军功章”？证监会怒斥廖英强：挑战法律尊严必将付出沉重代价

图片来源：视觉中国

5月6日，证监会开出的一张针对个人的超级罚单震惊了整个资本市场，不仅仅因为罚单上1.29亿元的罚没金额，受罚者证券节目主持人的身份更是引人关注，他的名字叫廖英强。

证监会公布的行政处罚决定书显示，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客上公开评价、推荐股票，在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在荐股后的下午或次日集中卖出。证监会决定对廖英强没收违法所得4300万元，并处8600万元罚款，合计1.29亿元。

面对被罚，廖英强似乎很“坦然”，他在一段发布于5月7日的视频中竟回应称“相当于打了一点多亿的广告，廖英强的名字算是家喻户晓。”。

如此“认罚”，引发了外界热议。5月11日，证监会新闻发言人高莉在例行发布会上表示，目前上海证监局、相关稽查部门还在对廖英强案进行进一步调查，收集整理证据，一旦符合移送标准，将立即执行。廖英强事后利用行政处罚炒作的行为“无底线”，无视资本市场“三公”原则，也无视投资者利益。证监会将继续坚持依法全面从严监管理念，打击违法违规行为。

8个月操纵39只股票

根据5月6日公布的处罚决定书，证监会指出，2015年3月至2015年11月，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，发布了含有荐股内容的博客60篇，平均点击次数为110399次，在其微博、博客“午间解盘”栏目视频中公开评价、推荐“佳士科技”等39只股票共46次，在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在公开荐股下午开盘后或次日集中卖出相关股票，违法所得共计43104773.84元，并处86209547.68元罚款。

根据证监会文件，中国基金报将廖英强的具体操纵事实梳理如下表：

例如2015年3月20日、2015年5月14日，廖英强分别推荐了兴发集团、清新环境，下午开盘，散户就冲进去将股价拉升了。而提前布好局的廖英强顺势将股票卖出，获利，完成一次割韭菜。

▲兴发集团2015年3月20日股价走势

▲清新环境2015年5月14日股价走势

利用影响力，廖英强的市场操纵愈发得心应手，39只个股的操纵失手次数仅3次。包括了2015年7月27日买入的“桐昆股份”、2015年10月27日买入的“兴业银行”、2015年11月26日买入的“太阳电缆”，亏损金额分别为879249.50元、52744.18元和3574.63元，合计亏损93.45万元。

廖英强回应：相当于打了一点多亿的广告

对于被证监会处罚，廖英强于在一段发布于5月7日的视频中对处罚作出了回应。回应中，廖英强虽然表示认罚，并称感谢证监会，（处罚）对自己是好事，对证券市场也是好事。

但是，他的另一些言论却引发争议，例如：自己最初做媒体，并不是做证券，因此对证券的法律法规，并没有专心研修。

廖英强讲，因为自己喜欢分享，会给自己的家人朋友推荐股票，同时又把电视观众当亲人看待。自己后来才知道，这种做法是操纵股市。

他还解释道，做这件事的初衷是为了“授之以渔”，是教观众炒股的方法，而非推荐个股。但是，当时，A股处于熊市，很多投资者已经不愿意学习炒股技术了，所以自己想，干脆给大家一点“鱼”吧。

对于这笔罚款，廖英强表示，证监会调查明查实据。我（本来）也想说一下，但一想，别说了，爱怎么样怎么样吧，没必要辩解。自己真没有那么多钱（操纵股市），都是亲戚朋友的钱。但证监会把朋友的那些（钱）一并罚了。

来上海（做电视节目）之前，已经很有钱。（这件事）相当于打了一点多亿的广告。廖英强的名字算是家喻户晓。

廖英强的这段视频来源于“爱股轩”网站。此前，证监会就披露，廖英强目前在上海股轩文化创意有限公司旗下的“爱股轩”网站APP，以解盘视频“金钱风暴”“股动钱潮”等节目以及新浪微博、博客、土豆网等互联网平台进行推广和宣传。而廖英强就是上海股轩文化创意有限公司的大股东。

廖英强还说，这件事发生在自己做电视台主持人的时候，和“爱股轩”没有关系，不会影响“爱股轩”的运营。同时，他还不忘打趣说，在媒体纷纷报道自己被处罚后，“爱股轩”平台的点击量和用户大幅增长。

多年来，电视股评栏目是不少投资者获取证券资讯的一个重要渠道，也诞生了不少知名证券节目主持人，而廖英强便是其中的佼佼者，被粉丝戏称为“讲投资的郭德纲”。

此外，廖英强还活跃在各类社交媒体、音视频平台上，也会通过社交平台荐股，他的博客从2011年开通至今，点击量已经达到1.3亿。

廖英强通过个人微博荐股

证监会：利用行政处罚炒作的行为“无底线”

5月11日，在证监会例行发布会上，新闻发言人高莉在回应媒体提问表示，廖英强案在6日已经做出相关行政处罚的基础上，目前上海证监局、相关稽查部门还在对廖英强案进行进一步的调查，收集整理证据，一旦符合移送标准，将立即执行。

高莉表示，我们注意到媒体高度关注该事件，廖英强事后利用行政处罚炒作的行为“无底线”，无视资本市场“三公”原则，也无视投资者利益。证监会将继续坚持依法全面从严监管理念，打击违法违规行为。

在发布会的问答环节，高莉还表示：

我们注意到，社会舆论对廖英强的回应反应强烈，数十家主流媒体和多名专家学者对其进行了严厉谴责，有的指责其对侵害投资者未心怀愧疚，毫无悔改之意，有的直斥其在法律面前不知敬畏，反而借机炒作，是对市场各方底线的挑衅，有的呼吁对作奸犯科者应依法予以更严厉的处罚，以利惩前毖后。我们更注意到广大投资者对其言论的反应，无不痛斥其视侵害投资者权益为儿戏的做法。这是市场进步的表现，是全社会法治意识增强的体现。敬畏法律、恪守法律、依法合规是各类市场主体参与证券市场的基本底线。任何侵害投资者合法权益、破坏市场运行秩序、肆意挑战法律尊严的行为，最终都必将得到应有惩罚，付出沉重代价。

此外，证监会部署2018年专项执法行动第一批案件，集中打击通过互联网、自媒体肆意发表证券期货虚假信息，充当股市“黑嘴”并从中牟利等严重扰乱资本市场信息传播秩序的违法行为。证监会集中部署了8起典型案件，主要表现为通过微博、微信等新媒体发布文章传播虚假信息；通过股吧等网络平台编造不准确信息误导投资者；网络大V提前买入股票，涉嫌“抢帽子”交易的行为等。

每日经济新闻综合每经App（记者/许自然）、中国基金报、证券时报等

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