上市公司监管办法

    上市公司监管。证券交易所对上市公司的监管，是建立于证券交易所与上市公司之间的民事合同基础之上的，证券交易所与上市公司间是具有特殊权利义务内容的民事法律关系。上市协议是约束证券交易所与上市公司关系的法律墓础。公司申请其公开发行股票在证券交易所挂牌交易的，须事先与证券交易所签订上市协议。上市协议不仅记载着证券法强制性要求记载的条款，也记载着证券交易所会员大会要求记载的条款。上市协议经证券交易所和上市公司签字或盖章后，才对双方产生法律约束力。因此，上市协议是证券交易所与上市公司自愿签署的合同性文件，也是证券交易所对上市公司实施监管的基础之一。上市公司监管

    上市公司必须遵守证券交易所规定的各项规则并接受证券交易所的监控。(证券法)对此有概括性规定。我国(证券交易所管理办法》将证券交易所对上市公司的监控，分列为:证券交易所有权制定并执行具体的上市规则;证券交易所与上市公司订立并执行上市协议;证券交易所有权复核上市公司提出的信息披露文件;证券交易所有权督促上市公司依法披露定期报告和临时报告;证券交易所可以采取暂停上市等特别措施;采取其他监控手段和措施。上市公司监管

    证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。深圳和上海证券交易所股票上市规则还分别从被监管者角度作出区分，包括对上市公司的监管、对上市公司蓝事和监事的监管、对上市推荐人的监管以及对盆事会秘书的监管。

    1.对上市公司采取的处分措施包括:责令改正、内部通报批评、在指定报纸和网站上公开谴责、要求上市公司有关责任人支付3万元以上30万元以下的惩罚性违约金、报中国证监会查处。

    2.又寸上市公司蓝事、监事的处分措施包括:责令改正、内部通报批评、在指定报纸和网站上公开谴责、要求上市公司董事和监事支付3万元以上30万元以下的惩罚性违约金、公开认定其3年以上不适合担任上市公司贫事、监事、高级管理人员以及报中国证监会查处。上市公司监管

    3.对上市推荐人的处分措施包括:责令改正、在一定范围内或证监会指定媒体上通报批评、在指定报纸和网络上公开请责、取消上市推荐人资格、报中国证监会查处。上市公司监管

    4.对上市公司蓝事会秘书的处分措施包括:责令改正、内部通报批评、在指定报纸和网站上公开谴责、建议上市公司更换盆事会秘书。上市公司监管

    就规定看，国内外证券交易所采取的监管措施基本一致，其种类涵盖了上市公司违法违规行为;尤其是由证券交易所视情节轻重予以处分.能反映出处罚与行为一致性原则。但就处分程序而言，国内证券交易所规则尚未明确给予被处罚者以抗辩的机会。上市公司监管